凯龙股份：首次公开发行股票招股说明书

自股票上市之起内，出现连续个交易股票收盘价均低于上个会计度末经审计的每股净资产（每股净资产=并财务报表中归属于母普通股股东的所有者权益÷末股份总数，下同）的情形（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与上会计度末经审计的每股净资产不具可比性的，上述股票收盘价应做相应调整）。

在股价稳定具体方案实施前，如股价已经不满足上述启动稳定股湖北凯龙化工集团股份有限首次公开发行股票招股说明书

--价措施条件的，可不再继续实施该方案。在股价稳定具体方案的实施期间内，如股票连续个交易收盘价高于上个会计度末经审计的每股净资产时，将停止实施股价稳定措施。在稳定股价具体方案实施期满后，如再次触发启动条件，则再次启动稳定股价措施。但是，在每个自然度内，需强制启动股价稳定措施的义务仅限次。

、股价稳定措施的方式及实施顺序

（）股价稳定措施的方式

股价稳定措施的方式包括：①回购股票；②控股股东增持股票；③董事（不含董事）、高级管理人员增持股票。

（）股价稳定措施的实施顺序

第选择为回购股票。

第选择为控股股东增持股票。在下列情形之出现时将启动第选择：①回购股票将导致不满足上市条件；②无法实施回购股票或回购股票议案未获得股东大会批准；③实施完毕股票回购计划（以公告的实施完毕为准）后股票收盘价仍低于上个会计度末经审计的每股净资产。控股股东增持股票应以不导致不满足上市条件为前提。

第选择为董事（不含董事）、高级管理人员增持股票。在下列情形之出现时将启动第选择：①回购股票和控股股东增持股票均由于可能导致不满足上市条件或其他原因而不可行；②已经实施完毕第选择和第选择（以公告的实施完毕为准）后股票收盘价仍低于上个会计度末经审计的每股净资产。董事（不含董事）、高级管理人员增持股票应以不导致不满足上市条件为前提。

、实施回购股票的程序

（）回购股票的程序

当触发启动股价稳定措施的具体条件时，将在个工作内召开董事会，按照《上市回购社会股份管理办法（试行）》等相关作出回湖北凯龙化工集团股份有限首次公开发行股票招股说明书

--购股票的决议，提交股东大会批准并履行相应公告义务。

将在董事会决议公告之起内召开股东大会，审议回购股票的议案。股东大会对回购股票作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的/以上通过。

在股东大会审议通过回购股票的方案后，将依法通知债权人，并向中国证监会、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。

回购股份的价格不超过上个会计度末经审计的每股净资产，回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式。单次用于回购股份的资金不低于,万元，且不高于上个会计度归属于上市股东的净利润的%。回购股票的资金来源于自有资金或银行借款。

（）控股股东增持股票的程序

在触发前述控股股东增持股票的启动条件时，控股股东将在内向提交增持股票的方案并由公告。在履行相应的公告义务后，控股股东将在满足条件下依照方案中所的价格区间、期限实施增持。不得为控股股东增持股票提供资金支持。控股股东将在增持方案公告之起

个内实施增持，且增持股票的数量必须达到股份总数的%以上。

（）董事（不含董事）、高级管理人员增持股票的程序

在触发前述董事（不含董事）、高级管理人员增持股票的启动条件时，董事（不含董事）、高级管理人员将根据《上市收购管理办法》和《上市董事、监事和高级管理人员所持本股份及其变动管理规则》等相关，增持股票，并履行相应公告义务。

董事（不含董事）、高级管理人员用于增持股票的资金不低于其上会计度从领取薪酬和分红（如有）计值的%，且不超过%。增持行为须在触发董事（不含董事）、高级管理人员增持股票的启动条件之起内完成。对于未来新聘的董事、高级管理人员，将要求其履行发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺要求。

湖北凯龙化工集团股份有限首次公开发行股票招股说明书

--

、相应约束措施

如未能履行稳定股价的承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未能履行相关承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉。

荆门市国资委如未能履行稳定股价的承诺，不得向其分红，且其持有股份的锁定期限相应延长，直至相关公开承诺履行完毕。

董事（不含董事）、和高级管理人员若未能履行稳定股价的承诺，则违反承诺行为发生后个内全部工资、金、津贴及当度%的股东分红（如有）；每违反次稳定股价承诺的，前述约束措施需执行次。

（）关于因信息披露重大违规回购新股、购回股份、赔偿损失承诺及相

应约束措施

、关于因信息披露重大违规回购新股、赔偿损失承诺及相应约束措施

招股说明书有虚假记载、性陈述或者重大遗漏，对判断是否符律的发行条件构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开发行的全部新股。将在中国证监会认定有关违法事实的当进行公告，并在个交易内根据相关法律、法规及章程的召开董事会并发出召开临时股东大会的通知，审议具体回购方案；在股东大会审议通过回购股票的方案后，将依法通知债权人，并向中国证监会、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续，然后启动并实施股份回购程序。将按照市场价格和首次公开发行股票的发行价格孰高的原则确定回购价格。市场价格为实施回购程序前个交易的收盘价，若前个交易股票停牌，则以停牌前最后个交易的收盘价为准。上市后发生除权除息事项的，上述回购价格和回购股份数量将进行相应调整。

如招股说明书有虚假记载、性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。

如未能履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未能履行相关承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉。

、控股股东荆门市国资委及其致行动人邵兴祥先生关于因信息披露重大

湖北凯龙化工集团股份有限首次公开发行股票招股说明书

--违规购回股份、赔偿损失承诺及相应约束措施

（编辑：顺游网_765游戏网）

【声明】本站内容均来自网络，其相关言论仅代表作者个人观点，不代表本站立场。若无意侵犯到您的权利，请及时与联系站长删除相关内容!